徽商期货昆明营业部(徽商期货有限责任公司怎么样)

经安徽证监局调查，公司存在居间人行为管理、档案管理、合规管理不到位、异常交易监测处理不充分等问题，反映出公司内控管理不完善，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十一条、五十六条的规

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督促融资租赁公司严格落实监管要求，加快建立完善各项内控制度，排查内控管理制度的短板与漏洞，引导企业建立与自身相适应的全面风险管理体系，牢固树立“内控优先、合规为本”的经营理念

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中大期货上述违规行为反映出公司在基金销售业务和员工行为管控方面存在重大内部缺陷，浙江证监局根据《证券期货投资者适当性管理办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《期货公司监督管理办法》等相关规定，对

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银保监会表示，发布《办法》是银保监会贯彻落实全国金融工作会议精神、完善融资租赁行业监管制度的重要举措，有利于促进融资租赁公司合规稳健经营，引导行业规范有序发展