交易所搭建(关于设立西部知识产权交易所的建议)

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文/李恩付，民建中央财政金融委员会委员，民建四川省经济委员会副主任，人行成都分行营业管理部高级经济师。

图/摄图网，图与内容无关

最近，笔者对成渝知识产权工作进行调研后，建议在成都设立知识产权交易所，主要基于以下考虑：有利于服务国家战略，有利于加快成渝经济圈建设，打造面向中西部、辐射全国的知识产权融资服务高地，探索可复制、可推广的经验。

一、成都的比较优势

一是知识产权综合实力位居中西部地区首位。成都是副省级城市中唯一获批国家知识产权质押融资、专利保险双示范城市和西部唯一国家级知识产权强市创建市。截至2021年，成渝专利授权量16.46万件，其中，成都每万人拥有发明专利为41.72件，远超全国的水平；软件著作权登记12万件，位居全国第三；专利授权8.84万件，占全省14.69万件的60%；区块链发明专利位居国内第六，中西部第一；专利转让占全省2.04万件的65%，技术合同成交金额位居中西部前列。

二是知识产权保护制度较为完备。成渝均设立了知识产权法庭和知识产权检察办公室，发挥全国首家覆盖当地自贸区全域的专门化法院建制优势，积极营造积极、公允、向善创新环境。

三是科技成果创新改革走在前列。成都地区高校加快探索职务科技成果权属改革，打破科技成果从实验室走向市场“死亡之谷”，作为全面创新经验获得国务院通报表扬，成都专利权质押融资新模式也入选国务院全面创新改革经验成果并向全国复制推广。

四是率先搭建知识产权融资服务平台。成都在全国率先搭建基于区块链技术的知识产权融资平台，并扩展至德阳、眉山、资阳。截至2022年4月末，该平台上链成都、德阳、眉山、资阳金融机构15家，企业305家，累计融资超过12.04亿元。

五是经济金融条件较为优越。成都市金融机构门类齐全，金融总量位居中西部前列，是首批数字人民币试点城市。截至2021年末，成都银行业金融机构人民币存贷款余额分别位居全国第六、第七位，2021年底发布的第13期“中国金融中心指数”中，成都金融中心排名全国第六、中西部第一。

二、工作建议

落实中共中央、国务院《知识产权强国纲要2021—2035年》要求，支持成都建设国家级知识产权交易平台，推动知识产权境内境外融合发展，打造科技成果转化高地，为国际国内“双循环”和经济高质量发展提供有力支撑。

（一）规制先行，建立一套知识产权融资规章制度

推动知识产权交易所配套政策落地。制定知识产权相关的法律、法规、知识产权交易规制和实施细则及中小企业技术创新政策，支持制定科技成果权属改革条例，建立职务发明科技成果转化收益1/3归发明人，1/3归投资者，1/3归转化人的机制；对知识产权金融示范区重点高新企业实施9%的企业所得税，支持非限制产业企业研发投入未形成无形资产的按150%加计抵扣，形成无形资产的按200%加计抵扣政策，实施境外高端人才和紧缺人才个人所得税超过15%的税负部分，实行地方留存返还、现金收入税收减半、技术入股税收优惠和递延纳税等政策。支持制定知识产权质押融资规范性文件，完善无形资产评估制度，支持制定知识产权融资单列计划和尽职免责机制，对不良贷款率高于各项贷款不良率3个百分点以内的不作为考核和扣分项目。

（二）上下协同，建立一个国家级知识产权交易所

建立上下协同工作机制。采取自主改革与自上而下结合方式，在搭建高校科研院所和企业科技成果供给需求对接平台的基础上，支持在蓉设立知识产权交易所，推动知识产权权属存证、评估、撮合、交易、登记和信息共享、推送及科技成果供给需求信息对接，推动知识产权市场化定价和交易价值实现，构筑科技成果大数据、信息服务中心，深化科技成果使用权、处置权和收益权改革，加速科技成果与资本市场有机融合，不断释放知识产权潜能和创新主体潜力，构建产学研金服一体化知识产权生态体系和西部科技成果转化综合服务平台，在取得经验基础上，短期在成渝复制推广，中长期在全国复制推广。

（三）深化服务，建立一个知识产权产业化工作机制

深化知识产权改革。支持成渝知识产权局从市场监督管理局分离出来进行单设。支持国家知识产权局质押登记与知识产权交易所互联互通。支持建立知识产权市场化、产业化、专业化的知识产权与技术交易中心，支持设立专业化无形资产评估机构，建立知识产权金融生态评价机制，探索建立公允的产权价值评估方法及体系，强化技术市场与专业知识、丰富经验专业机构合作，通过技术经纪商，推动专利定价和交易完成。

支持科创金融试验区和知识产权市场化示范基地建设，采取专利许可+合作开发或“创办不领办、参股不控股”等科技成果转化机制。支持设立知识产权顾问公司或国有公司打包收储。加快培育知识产权优势企业和产业，发展知识产权密集型产业和产业集群。建立行政、司法、仲裁、调解等多元化知识产权融资纠纷调解机制，探索建立沙盒监管应用场景，构建知识产权成渝同城化大保护机制。

（四）金融配套，建立一个知识产权金融服务绿色通道

建立与科创企业生命周期相适配的金融服务工作机制。支持设立知识产权集合债权、集合股权投资基金，支持创业投资、风险投资、产业投资基金在科创企业孵化初期的作用，支持创业追逐技术+资本+知本，促进技术走向市场化、产业化和循环创新发展之路。支持“知识产权许可收益”质押融资，把被许可人、资金供给者、知识产权人绑定在一起，以未来预期收益解决了评估难，以稳定现金流解决了融资难。

支持运用科技创新再贷款等货币政策工具，引导政策性金融、商业性金融机构在自主决策、自担风险的基础上，采取抵押担保或“银行贷款+保险保证+财政风险补偿”等金融服务模式，向科技企业提供低成本贷款，把潜在的知识产权资源优势转化为商品优势、产业优势。支持建立知识产权质押融资风险补偿分担机制，银行按10%至30%约定分担。支持更多的知识产权证券化、市场化和国际化，拓展发展空间。

（五）人才保障，建立一支知识产权金融服务队伍

建立健全知识产权人才保障机制。支持在成渝设立知识产权金融国际论坛，允许技术经理人申请颁发从事金融服务牌照。支持对从事金融业务人员进行知识产权知识培训，支持设置知识产权一级学科，开设跨领域、跨学科的知识产权金融课程、建立开放性实验室，设立创新导师制度、科技成果转化专业转移团队，构筑鼓励创新、包容失败创新文化体系。支持建立人才价值与知识价值有效实现的激励机制，发展技术经纪人、技术评估师，建立知识产权金融人才智库和专业化服务队伍。

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标签： 知识产权 支持 建立