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大众网·海报新闻记者 王冠男 通讯员 张建 淄博报道

推进合规文化建设，是桓台农商银行经营理念和制度贯彻落实强有力的依托和保证，同时也为风险防控长效机制的建立和实现“长治久安”的工作局面提供了可能。桓台农商银行在发展业务的同时，全力推进以员工为主体和核心、面向业务、面向管理、面向操作的合规文化建设，统筹规划，整体联动，多策并举、高质量开展内控合规文化提升工作，努力形成员工高度认同，自觉遵守、具有本行特色的内控合规文化，为各项业务的稳健运行提供强有力保障。

多措并举 营造良好合规氛围

桓台农商银行持续、深入地开展常态化的合规文化教育活动，通过一系列规范化、常态化的活动，形成了一种积极向上的合规文化氛围。开展合规风险点“每日一学”活动，以部室、营业网点为单位，充分利用晨会、夕会时间，开展合规风险点“每日一学”，学习内容为各条线内部规章制度、监管法律法规、《合规指南手册》及日常工作中归纳总结的合规风险点。按月开展“践行合规、知行合一”合规宣讲活动，选取不同岗位人员，从自身业务角度，向辖内员工阐述“有章不循、有规不依”的危害性，从而激发员工对合规文化的共鸣，自觉做到遵章守法，合规操作。对各条线对外签订的合同、制定的规章制度进行严格审核把关，杜绝发生风险。

加强员工管理 开展预警信息排查

桓台农商银行结合自身实际，制定了员工异常行为排查实施细则，明确了工作职责和工作流程，压实各级排查责任，强化各条线协同作用，充分运用系统疑点信息，深挖各类违规违纪违法问题，科学制定处置化解思路，实现风险隐患提前识别、提前介入、提前处置。聚焦员工行为管理，紧盯员工行为规范，通过围绕工作表现、经济往来、社会交往、涉法涉诉等四个方面的排查事项，综合运用线上系统监测和线下现场检查相结合的方式，对员工异常行为进行全面排查。

开展全员案例复盘分析以案促改活动

为推进案件风险防控关口前移，封堵制度流程漏洞，根源上堵截案件风险，进一步推动完善案防体系建设，结合“行业规范建设巩固年”工作部署，桓台农商银行开展了案件复盘分析以案促改活动。通过举办案例复盘分析研讨会，各层面人员坚持“我的合规我负责、他人合规我有责、客户合规我尽责”的原则，以全员参与、共同讨论发言的方式，对照案例，深入剖析自身在日常工作中存在的类似问题。研讨会结束后，各层级分析研究自身存在问题，梳理汇总建立问题台账。围绕完善制度设计、增加机控措施、优化岗位制衡、强化监督检查、提升管理效能等方面，科学制定整改方案，强化整改落实，采取有效措施封堵案件违规漏洞。

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标签： 合规风险 案件风险 开展合规风险