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21世纪经济报道见习记者易妍君 广州报道

根据中原证券（601375.SH）于3月29日晚间发布的年度报告，2022年，中原证券及其子公司实现营业收入人民币18.81亿元，同比减少57.45%；实现归属于母公司股东的净利润人民币1.07亿元，同比减少79.23%。

中原证券解释，受证券市场波动及投行项目周期性等因素影响，导致公司净利润同比减少。

21世纪经济报道记者注意到，2022年度，除了境外业务收入略有增加，中原证券及其子公司的其他主营业务全线下滑。其中，降幅最大的期货业务收入较2021年减少了86.93%；投资银行业务、自营业务的营业收入分别较2021年减少了57.67%、46.74%。

此外，中原证券在2022年推动的募资额不超过70亿元的定增事项，于近期收到了上交所的问询函。监管方面要求中原证券对融资的必要性、融资规模的合理性等多个问题进行说明。

期货、投行、自营收入大跌

具体来看，2022年度，中原证券旗下的期货业务收入较2021年减少了86.93%，2022年为2.12 亿元，较上年减少了14.09亿元，主要为本期子公司豫新投资大宗商品销售收入减少。

同时，该集团（中原证券及其子公司）投资银行业务收入较2021年减少57.67%，2022年为2.62亿元，较2021年减少3.57 亿元，主要为本期证券承销业务收入减少。

21世纪经济报道记者注意到，2022年度，中原证券完成IPO主承销项目共3单，上市公司再融资主承销项目4单，已过会待发行IPO主承销项目2单，已申报在审IPO项目2单，沪深两市股权主承销金额全年累计45.83亿元，同比减少58.65%；完成公司债主承销项目13单，债券类主承销金额全年累计50.08亿元，同比减少33.34%。

从全市场来看，Wind统计数据显示，2022年，沪深两市共有345家企业完成首发上市，募集资金共计5,704.08亿元，同比增长6.59%。上市公司再融资募集资金共计11,009.88亿元，同比减少13.65%。

中原证券另一项下滑幅度较大的业务为自营业务。2022年度，该公司自营业务收入较上年下滑了46.74%，主要为本期二级市场投资业务收入减少。

可以看到，2022年，中原证券比较重视财富管理转型业务，构建了数字化营销网络。截至当年末，该公司证券经纪业务客户总数达到263.05万户，较上年增长23.68%；金融产品销售总额较上年下降10.02%；全年累计发行收益凭证人民币 77.14 亿元，同比增长 0.94%。

但从年报披露的数据来看，中原证券的证券经纪业务收入较2021年下滑了21.84%，其财富管理转型效果或仍有待观察。

此外，相较2021年度，中原证券旗下的投资管理业务、信用业务分别下滑了23.78%、4.73%；境外业务收入虽然有所增加，但全年营收仍为负数。

高管年薪有降亦有升

伴随2022年度的经营业绩出现下滑，中原证券董监高的年薪总额也有所下降，但个别高管的年薪仍有上涨。

根据该公司2022年年报披露的董监高报酬情况，该公司共有3位高管的年薪超过100万元（报告期内从公司获得的税后报酬总额），分别是公司首席投资官、执行委员会委员刘灏（391.34万元）；总经理、执行委员会副主任、执行委员会委员、总会计师及财务负责人李昭欣（108.90 万元）；常务副总经理朱建民（103.11 万元）。

此外，该公司一名职工代表监事的年薪为94.05万元，仅次于上述3位高管的薪酬水平。中原证券董事长菅明军的年薪为76.07万元，该公司3位副总经理的年薪则在72.40万元—75.07万元这一区间。

中原证券2022年度部分高管年薪预发数

总体上看，2022年度，该公司33位董监高成员的年薪合计为1,650.39万元。

不过，年报中也注明：.董事长、监事会主席及高级管理人员薪酬为预发数，待公司董事会、监事会、股东大会等方面最终确定；菅明军先生本年度薪酬包括发放以往年度应发未发部分奖金25.08 万元（标准为其他班子成员副职已发奖金之半）。

2021年度，中原证券董监高成员的年薪合计为1,788.27万元。

如果以预发数为准，相比2021年度，中原证券董事长菅明军、副总经理朱军红、常务副总经理朱建民的年薪均有所下降，其中，常务副总经理的年薪降幅较小。而公司首席投资官、上述职工代表监事的年薪均有上涨。

中原证券2021年度部分高管薪酬

70亿定增遭问询

报告期内，中原证券向特定对象发行A股股票事宜已经股东大会审议通过并被上交所受理，拟发行不超过1,392,865,410股A股股票（含1,392,865,410股），募集资金不超过人民币70亿元（含人民币70亿元）。

不过，21世纪经济报道记者注意到，中原证券此次定增事项受到了监管方面的问询。

3月28日，中原证券收到上交所出具的《关于中原证券股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资）﹝2023﹞160号）。该问询函要求中原证券或中介机构对公司的融资规模、类金融业务、减值计提、经营合规等五类问题进行说明。

其中，根据申报材料，中原证券此次定增的用途为，用于发展资本中介业务、投资与交易业务、对境内外全资子公司增资、信息系统建设及合规风控投入、偿还债务及补充营运资金。

上交所则要求中原证券结合上述业务报告期内的经营状况、盈利情况、未来具体发展规划、现有货币资金的使用安排、募集资金具体投入安排及内容、投入金额测算依据等，说明本次融资的必要性，融资规模的合理性。

对此，中原证券3月29日公告称，公司本次向特定对象发行股票事项尚需通过上交所审核，并获得中国证券监督管理委员会同意注册后方可实施，最终能否通过上交所审核，并获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。

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