所有SBF最高可判115年监禁。

听了四个小时的SBF听证会，我扯出一些有趣的细节

美国听证会前夕，SBF在巴哈马被捕，SBF本人也在巴哈马出席了听证会。。SBF'；他的父母暂停了他们在斯坦福的工作，来到巴哈马参加听证会。FTX现任首席执行官兼重组官约翰雷三世在美国的听证会上坦白说出了所有秘密。

SBF最终被捕，但令人不解的是，为什么巴哈马决定在美国听证会前夕逮捕SBF。

SBF被抓的视频穿着白大褂和西装外套，比他之前采访过的衣服要正式一些。。巴哈马回应说，他们是应美国政府的要求逮捕SBF的。巴哈马表示，将在收到美国的正式通知后，配合将SBF引渡到美国受审。。此外，菲律宾的巴哈马总理爱德华戴维斯说：巴哈马和美国的利益是一致的。

在听证会上，SBF告诉法官，他已经吃素很久了，巴哈马当地的监狱不能给他素食。此外，SBF称自己长期患有抑郁症、失眠症和多动症。他能支付25万美元的保险并带上电子脚镣吗？唐'；不要每天都出去报警。法官说不行，你的药可以直接从家里拿，潜逃风险很大。SBF目前被关押在巴哈马唯一的监狱Foxhill。。明年2月8日，2023年，将举行SBF的引渡听证会，并考虑将他送往美国受审。这是巴哈马的指控。

美国对SBF的诉讼内容包括刑事和民事犯罪。根据纽约南区法院的起诉书，SBF被控两项罪名，即电汇、共谋洗钱、共谋商品欺诈和共谋证券欺诈。，串谋诈骗联邦选举委员会，违反竞选财务条例。这八项刑事责任每项最高可判20年，全部最高可判115年有期徒刑。

此外，美国证券交易委员会(SEC)和商品期货交易委员会(CommodityFuturesTradingCommission)也对SBF提起民事诉讼，指控SBF多年来一直通过FTX的这一交易所策划欺诈。自2019年5月以来，它已从投资者那里筹集了超过18亿美元的资金。在介绍这个投资项目时，SBF告诉投资者，FTX是一个安全、负责任的平台。随后，SBF擅自挪用了FTX.com客户的存款。，支付给量化交易公司阿拉米达研究公司，甚至谎称阿拉米达研究公司'；的财务状况。如果SBF没有被巴哈马逮捕，他应该在12月14日

在美国在线出席听证会。《福布斯》获得并公开了SBF提交给美国国会的证词草稿。SBF代表着他觉得FTX的新任首席执行官约翰雷三世只是想从FTX的整个破产中获利，但他没有。我不想帮忙。SBF说，当他申请FTX破产重组时，许多人都受到了他人的压力。。这些包括FTX美国'；总法律顾问等。他认为这些人试图从破产中获利。因此，FTX被迫在短时间内迅速申请第11章破产程序。SBF认为，这些人是在复制安然'；美国破产案，并受益于法律错误。。此外，SBF说，他试图联系约翰雷三世，他给对方发了五封邮件，但都没有回应。

本来SBF14号线参加美国国会的听证会，但是在巴哈马被捕，无法出席。FTX新任首席执行官兼重组官约翰雷三世出席了听证会。

众议员安瓦格纳："雷先生，班克曼弗里德先生已经为他的"错误"。根据你的知识。，把FTX客户的资金转移到阿拉米达研究公司是疏忽造成的吗？[XY002][XY001]约翰雷三世，FTX现任首席执行官兼重组官："我不'；Idon’我认为上述说法不可信。。11月11日凌晨，我接受了FTX首席执行官的职位。我立即意识到，第11章是保持FTX剩余价值的最佳方式。因此作为首席执行官，我的第一个行动就是批准申请破产保护。我目前正在实施一个由五部分组成的破产计划。

之后，他被问及需要多长时间才能完成这个由五部分组成的破产重整计划。。约翰雷三世说，他希望越快越好，但这不是几天就能解决的事情，但他们会每周、每月汇报自己资产清算的进展。约翰雷三世："我在书面陈述中详细解释了。我们的首要目标是让FTX及其客户和债权人的价值最大化，这样我们就可以减轻这么多人的痛苦。FTX集团的崩溃是因为控制权绝对集中在一小撮没有经验的人手里。，几乎不受任何公司制度或有经验人员的约束，这对于一个管理其他人的公司来说是必要的'；的资产。到目前为止，我发现了一些不可接受的管理做法，包括计算机系统赋予高级人员访问存储客户资产的系统的权利。并且没有安全控制来防止他们转移资产。还有存储私钥的问题，私钥控制着数亿美元的加密资产，却没有有效的安全控制和加密处理。。阿拉米达可以从FTX.com借钱用于自己的交易或投资策略，没有任何限制。资产的混乱，再加上FTX集团用钱和资产投资的近500个投资案例，完全没有记录，没有审计。也没有可信的财务报表。FTX集团缺乏人员和资本风险管控，整个FTX集团缺乏独立监督人。我们面临的最根本的挑战是(FTX)在企业基础的基层，有很多方面应该从接近零开始。，包括十亿美金的企业都应该有文档记录系统。

约翰雷三世说他接手公司的四周，他面临的问题是，从FTX成立至今，没有任何文件记录这几十亿的交易，而且这些交易都是加密货币转换，所以他觉得技术层面有很多困难。。即使是现在，他认为整个过程仍处于非常早期的阶段。

约翰雷三世接着说，他把下面的事情说清楚了：

约翰雷三世："首先，，FTX.com'的客户资产与阿拉米达交易平台的资产混合在一起。

其次，阿拉米达利用客户资金从事融资融券交易，给客户资金造成巨大损失。第三种从2021年到2022年，FTX集团进行了大规模的"收购"在此期间，它斥资50亿美元收购并投资了许多公司。他们中的许多人可能只值他们支付的一小部分。

第四(FTX)内部人士获得了超过15亿美元的资金和贷款。

五、阿拉米达'；s的业务模式是做市商，需要将资金调配到各种第三方交易所，本身就不安全。

融资融券交易，最初是利用第三方提供的资金进行交易，放大资产交易的结果。当头寸面临平仓时，必须增加保证金，以保证不会被强行平仓。然而，阿拉米达'；当时，美国在FTX的地位享有特权，不会被关闭。所以，如果价格持续下跌，又没有额外的资产作为存款，就会无限下跌。此外，在听证会上提到，如果SBF向FTX借钱，不需要记录。安瓦格纳："雷先生你曾经说过FTX事件比安然事件更严重。你能解释一下并详细描述一下FTX在哪些方面比历史上最大的公司欺诈案更糟糕吗？约翰雷三世："FTX集团很不寻常。在我的职业生涯中，我处理过超过12起大型破产案件，包括安然公司。每个(破产)企业都有一些类似的财务问题，它们有一些共同的特点。但这家公司(FTX)非常不同。差异的原因是(FTX)根本没有记录，可以'；找不到任何(公司'；s)记录，而(FTX)员工使用Slack(商业聊天软件)开发票和申请费用，基本上是一种聊天室的交流方式。(FTX)使用QuickBooks(简单的财务软件)。约翰雷三世补充说，他没有低估会计软件，如Quickbooks。QuickBooks是一款简单的会计软件，已经上市20多年了。正如QuickBooks官网介绍的，该软件适用于小餐馆、小杂货店等小公司。。但是FTX，作为一个峰值市值超过300亿美元的公司，用QuickBooks记账是不可思议的。

约翰雷三世："(在FTX)没有独立的董事会，只有一个人真正控制它。这种规模的公司没有独立的董事会是很不寻常的。让事情更复杂的是，我们不处理机械或有形资产。我们正在处理加密货币资产。当你处理加密货币等资产时，技术问题会让局面更加被动。国会议员安瓦格纳问约翰雷三世。SBF不止一次公开表示，FTX美国'；的资产充足。他说，理论上，美国用户可以立即拿回100%的资产。据约翰雷三世所知，是SBF'；这句话对吗？

约翰雷三世回答，目前FTX美国似乎存在资金缺口。虽然SBF'；的说法是错误的，他心里还是抱有很大希望的，因为FTX美国的交易规模比FTX.com小很多。。加上美国FTX禁止用户取款的时间晚于FTX.com，所以这个数字要小得多。约翰雷三世："现在，我们有几亿美元的缺口，我们需要重申，我们没有'；t终于找到了钱包所有的私人钥匙。当我们找到并打开这些钱包时，我希望我们能找到更多的资产。如果我们能把这些资产归于FTX美国，就有很大的机会恢复，所以我们可以'；现在还不能下结论。

约翰雷三世认为FTX、FTX美国公司和阿拉米达研究公司的资产可能都混合在一起。不清楚是还美国用户，国际用户，还是哪个债权人。。他们正在逐一核对钱包的地址和来源，以确定钱的归属。目前，钱包还没有找到，许多资产他们不'；我不知道还没有被发现。

另外，根据听证会内容，在FTX申请破产前24小时巴哈马群岛的撤军开始了。约翰雷三世："(当时)只在巴哈马群岛开设了账户，向巴哈马群岛约15000名客户发放了1亿多美元。随后，大约在我们申请第11章破产重整文件的同时，账户提款功能被关闭。SBF老师当时也和巴哈马政府有过沟通，专门针对这次资产外流的沟通。」

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