国泰君安期货资管部(国泰君安期货资管部运营岗)

币圈行情阅读 5 2023-05-10 09:43:53

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21世纪经济报道记者王媛媛报道

5月15日，在中国证券投资基金业协会、南方财经全媒体集团指导，上海证监局等单位特别支持下，21世纪经济报道以“5•15全国投资者保护宣传日”为契机，正式启动“515问问投资人（2022）”大型防非投教项目。

活动现场，中国证券投资基金业协会投资者服务部副总监熊歆、21世纪经济报道执行总编辑陈晨星、工商银行外部监事、央行原金融市场司巡视员沈炳熙、华夏基金总经理李一梅、中欧基金总经理刘建平等代表发起机构和金融机构进行了主题演讲，国泰君安证券、银河证券、东方红资管、量子之歌财经研究院等相关负责人针对市场常见的非法证券期货活动进行了主题分享。

在启动仪式上，国泰君安证券零售客户部总经理王新宇发表主题为“教育与保护并重，防范与维权结合——坚决打击非法证券期货活动”的演讲。

王新宇称，近年来，投资者人数逐年递增，近2亿投资者参与资本市场活动，其中，大多数是中小投资者。随着经济社会的发展，投资者全社会资产配置需求旺盛；而与此同时，各种形式的非法证券期货活动也层出不穷，且呈现集团化、隐蔽化、专业化程度高、组织性强、受害人分布范围广、受骗金额巨大等一系列新的趋势特点，对预防和打击非法证券期货活动提出了新的挑战。

证券公司作为资本市场中介机构，各项业务与投资者紧密联系，也常常成为非法证券期货活动的受害者。市场上的非法活动主体往往打着“正规经营机构”的旗号，以假冒证券公司交易网站、APP，假冒证券公司投资顾问、客服人员，以“开户高额返利”、“打新高中签”、“原始股”、“内部消息”等为噱头设置骗局，广大投资者深受其害的同时，对正规证券期货经营机构的声誉也造成严重影响。

打击非法证券期货活动是维护资本市场秩序、有效发挥资本市场枢纽功能的重要保障。党的十八大以来，各有关方面认真贯彻党中央、国务院决策部署，扎实推进资本市场执法司法体系建设，依法打击资本市场违法活动，维护投资者合法权益，取得积极成效。坚持市场化、法治化方向，坚持建制度、不干预、零容忍，加强资本市场基础制度建设，中共中央办公厅、国务院办公厅印发的《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，是当前和今后一个时期全方位加强和改进证券监管执法工作的行动纲领，意义重大、影响深远。

证券公司作为资本市场重要的参与主体，在证券监管部门、行业自律组织指导下，坚决打击非法证券期货活动，切实保护投资者合法权益。打击非法证券期货活动任重道远，在实践中我们总结了一些有效经验，借此机会与大家分享：

第一：注重防范，持续加强投资者教育

普通投资者虽然具有一定的证券市场投资经历，但由于专业知识和经验的不足，在面对高额收益诱惑时缺少防范意识，很容易被违法者的“套路”所迷惑，在前期小幅获利的假象中，往往不能做出理性判断与分析，会禁不住诱惑冲动性地投入大额资金，最终落入不法分子的陷阱。

证券公司作为行业持牌经营机构，有责任加强投资者教育，立足于投资者教育基地，协同各方力量，加强打非宣传工作力度，以提高投资者对非法证券期货活动的辨别能力，增强防范意识，引导投资者树立理性投资、长期投资意识。

第二：协同协作，充分发挥投保联盟合力

投资者保护工作涉及面广、要求高，客观上需要以适当的组织和机制来不断提高投资者保护工作的渗透度，增强工作的协同性。在资本市场改革开放、科技应用不断的创新以及投资者的结构和行为呈现出新特点的形势下，投保工作也面临更高的要求。新《证券法》实施以来，区域性投保联盟等组织蓬勃发展。通过组织机制的创新，提高投资者保护工作的渗透度，统筹发挥各职能部门优势与资源，相互协同，集中力量破解投资者保护难题。

国泰君安证券是上海投保联盟的首批成员单位之一，积极参与推动投保联盟“六大平台”建设，通过共享投教产品、共建宣传阵地、共办投教活动、共建讲师团队等形式，共同营造上海成熟理性、健康有序的资本市场环境。未来，国泰君安证券投教基地将依托上海投保联盟平台，进一步强化投保工作合力，与时俱进，为投资者提供更高质量、更有实效的服务。

第三：畅通信息，拓展多种渠道扩大宣传

在各级监管机构和行业协会指导下，证券公司聚焦非法推荐股票基金期货、违法违规私募基金、场外配资、股市黑嘴、非法代客理财等重点宣传领域，组织开展每年的重大主题日活动，如“3.15消费者权益保护日”、“5.15全国投资者保护宣传日”等。通过新闻媒体节目、网络视频直播、宣传海报、游戏动画、微信公众号、视频号、线下讲座、走进街头、社区、学校等多种形式，组织开展一系列面向广大投资者和社会公众的打非宣传活动。活动成果日益显著，社会影响力和受众群体不断扩大，切实提升投资者保护能力和水平。

第四：协助维权，切实保护投资者权益

一旦发生投资者遭受非法证券期货活动侵害的事件，通过热线咨询或投诉渠道等反馈到证券公司的，应当高度重视，第一时间启动重大应急响应机制，密切跟踪事件进展，根据事件的性质，采取妥善应对措施，并及时向监管机构汇报，沟通进展。如上升到刑事案件，应积极协助受害投资者向公安机关报案，依靠公安机关的力量打击犯罪分子，协助投资者搜集证据维权，切实保护投资者权益。

“新松恨不高千尺，恶竹应须斩万竿”。

王新宇称，相信在党中央领导下，社会各界共同携手，全方位地开展投资者宣传教育，“向非法证券期货活动说不”，必将推动投资者合法权益保护落到实处，共同构建起资本市场的良好生态。

活动现场，21世纪资本研究院资深研究员姜诗蔷宣布启动“向非法证券期货活动说不！”系列专栏，以及《中国公募基金投资者调查白皮书（2022）》和《中国理财投资者调查白皮书（2022）》两个重磅课题。