证券投资基金法2015(证券投资基金法2015下载)

币圈知识阅读 3 2023-05-04 14:04:38

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自诩是“巴菲特股东”的王祥，其掌舵的私募却被监管发现“经营管理失控”。

3月29日，中国证券投资基金业协会（简称“中基协”）向深圳前海慧网股权投资基金管理有限公司（简称“前海慧网”）送达了一份纪律处分事先告知书。因涉嫌从事违法违规行为，协会拟取消前海慧网会员资格、撤销其管理人登记，取消公司法定代表人兼董事长王祥的基金从业资格，并对合规风控负责人杨卫平进行警告。

值得注意的是，王祥曾在多个公开场合分享参加巴菲特股东会经历，并表示崇尚巴菲特的价值投资理念和趋势交易。

“办公地址已人去楼空”

由于中基协无法与前海慧网取得有效联系，中基协在3月29日通过公告送达《纪律处分事先告知书》。《纪律处分事先告知书》内容显示，中基协通过调查，发现前海慧网存在三方面违规行为。

一是，不配合协会自律检查。协会两次向前海慧网发送自律核查通知，要求机构就相关情况进行说明，前海慧网未按要求向协会提交情况说明。同时，协会通过公司登记的联系方式无法与法定代表人王祥取得有效联系；与公司合规风控负责人杨卫平联系时，对方反馈已于2022年4月从前海慧网离职，对公司当前情况不知情。

二是，经营管理失控。此前，该公司法定代表人王祥已经分别被深圳市南山区人民法院、深圳市中级人民法院列为失信被执行人；前海慧网在协会登记的办公地址也已人去楼空。以上情形反映出前海慧网经营管理已经失控。

三是，未及时变更登记信息并报告重大事项。根据杨卫平的电话反馈，其为公司最后一名离职人员。作为公司在协会登记的合规风控负责人，杨卫平未就此前公司发生的高管人员离职等重大信息向协会报告，也未及时督促公司更新相应登记信息。

中基协根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《中国证券投资基金业协会自律管理和纪律处分措施实施办法》等，拟作出以下纪律处分：取消前海慧网会员资格、撤销其管理人登记；取消王祥的基金从业资格；对杨卫平进行警告。

五次参与巴菲特股东会

从公司品牌“慧网基金”官网资料来看，前海慧网成立于2014年，是一家综合型投资管理公司，专注于量化和对冲领域。2014年9月，发行第一只基金产品，同年10月获得私募基金牌照，2016年4月，发行第一只股票量化产品。

不过，中基协信息显示，目前，前海慧网旗下仅慧网承德号私募证券投资基金正在运作，且基金存续规模低于500万元。除此之外，前海慧网旗下的7只私募基金及10只投资顾问类产品已全部清算。

中基协已经在前海慧网相关页面显示“异常”，包括公司存在信息报送异常、投资者定向披露账户开立率低、全职从业人员少于5人等问题。

在成立前海慧网之前，王祥并没有相关金融从业经验。中基协登记的相关工作履历显示，王祥先后在天祥检验服务有限公司深圳代表处、百得电器公司深圳代表处、香港家乐福全球采购亚洲有限公司深圳代表处、广州开兴隆贸易有限公司，担任质量工程师、生产控制工程师等职位，后转行进入基金领域。

在以前海慧网为主体注册的公众号“故道白云边”上，记录了诸多王祥与巴菲特相关经历。

例如，2008年听说巴菲特投资了比亚迪，王祥跟进买入赚到了人生的第一桶金。为了离巴菲特更近一些，王祥买入巴菲特公司股票，成为股东后，先后5次参加巴菲特股东会，分别是2012、2013、2015、2016和2018年。王祥还称2015年单独见过巴菲特，并问了两个问题： “巴菲特先生，您怎么看待中国股市？”以及“既然您这么看好中国股市，为什么不多投资点中国的上市公司？”