2018虚拟货币投资人

6月5日周一，有媒体报道称，美国证券交易委员会（SEC）起诉币安和CEO赵长鹏，称其涉嫌违反美国证券监管制度。有分析认为，这是币安所面临的法律困境的重大升级。

受此影响，当时比特币短线下挫超1500美元，跌破26000美元大关，跌幅超5%。币安币也刷新日低。

在周一提交给美国联邦法院的一份文件中，SEC指控币安通过经营未注册的交易所、歪曲交易控制和出售未注册的证券等违规行为来藐视投资者保护规则。SEC称，起诉币安的原因之一是其未经登记便发售币安币和稳定币BUSD。

SEC认为，币安秘密操控了币安美国平台的运行，币安曾允许美国客户在其Binance.com网站上进行交易。SEC称，尽管联邦法律禁止未经注册的证券发售和销售，且币安知道有数万名美国客户，但币安选择不采取行动。SEC的起诉称，币安2019年向市场展现的合规性在很大程度上是一场公开表演。

SEC称，币安及其CEO将客户资产与该公司自由资产混合，在风险控制问题上误导了其投资者。

SEC认为，赵长鹏和币安试图颠覆“监管机构的控制”，以允许美国高净值投资者和客户继续在币安不受监管的国际交易所进行交易。

SEC的起诉书称，从2018年6月到2021年7月，币安的收入为116亿美元，其中大部分来自交易费。SEC认为，自成立以来，该交易所一直在其创始人赵长鹏的指导和控制下，“起初是公开的，后来是偷偷摸摸的”，以吸引美国客户。

SEC称，赵长鹏下令为高净值客户制定规避监管的计划，使用VPN服务隐藏他们在美国的位置，并提交合规文件以掩盖他们的原籍国。

SEC还指控币安和赵长鹏使用他们控制的做市商公司来抬高交易价格并从客户身上获利。据称，Merit Peak和Sigma Chain充当了币安两个平台的“做市商”，这意味着它们始终可以满足客户购买或出售加密资产的订单。

但SEC的起诉书中提出了这两家公司角色的多个问题：它们都是赵长鹏实际所有，并收取了“数百亿美元”的客户资金。这些公司还将客户资金与币安的资金混合在一起，情形和去年底加密货币交易所FTX面临的情况类似。对投资者来说最糟糕的是，他们涉嫌参与“虚假交易”，即与自己进行交易，以此人为地支撑加密资产的价格。

SEC在过去几个月中一直在调查币安是否在2017年该交易所起步时非法出售虚拟货币。这种被称为币安币的代币现在是世界上最大的代币之一。如果投资者购买虚拟货币为公司或项目提供资金，并打算从中获利，那么这种和虚拟货币相关的交易可能属于SEC的管辖范围。

SEC主席Gary Gensler在一份声明中表示：

在媒体曝出相关消息后，赵长鹏在社交媒体上回应称：

赵长鹏在这条推特中先写了“4”，这是币安社区中的一个流行说法，敦促用户不要恐惧、和怀疑该平台。

这并非是赵长鹏第一次被美国监管机构起诉。

今年3月底，美国商品期货交易委员会（CFTC）起诉赵长鹏，指控该公司违反联邦法律故意在美国提供未注册的加密货币衍生产品。

该诉讼向美国伊利诺伊州北区地方法院提起，指控币安在美国经营衍生品交易业务，提供包括比特币、以太币、莱特币在内的加密货币交易，tether和币安USD，诉讼中将其称为“商品”。该诉讼还指控该公司在赵长鹏的领导下指示其员工还会通过一些技术显示其虚假位置。

CFTC指控币安违反有关提供期货交易的法律、“非法场外商品期权”、未注册为期货佣金商、指定合约市场或掉期执行设施、对其业务监管不力、未实施“了解你的客户”政策或反洗钱流程以及反逃税计划不完善。

随后，赵长鹏对此事进行了回应，在官网的一份声明中，赵长鹏称：

今天，尽管我们与CFTC合作了两年多，但CFTC提出了一份意想不到且令人失望的民事投诉。初步审查后，投诉似乎包含不完整的事实陈述，我们不同意投诉中指控的许多问题的定性。

赵长鹏称没有其他公司使用比币安更全面或更有效的系统来满足监管，他称币安是第一个实施强制性“了解你的客户”政策的全球（非美国）交易所，并且仍然执行“了解你的客户”和反洗钱政策的最高标准。