美国监管机构正在调查FTX的贷款活动，以及它是否不当处理客户资金。

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本文来自彭博社,theoriginalauthors:LydiaBeyou,QiYueYang,OlgaCarrive

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美国监管机构正在调查陷入困境的加密货币交易所FTX.com是否可以不当处置其客户'；资金，以及它与萨姆班克曼-弗里德(SBF)的其他部分的联系'；的加密货币帝国。

据三位知情人士透露，美国证券交易委员会(SEC)和美国商品期货交易委员会(CFTC)的调查与将FTX推向解体边缘的流动性危机有关。两名未被授权公开讨论此事的知情人士表示，SEC的调查是在几个月前开始的。，在调查FTX美国及其加密贷款活动之前。

与此同时，美国司法部也在暂停对FTX的调查。此外州监管机构一直在调查FTX和FTXUS是否可以在没有向联邦监管机构注册的情况下，向美国客户提供衍生消耗品的交易有效性。

FTX'；美国的动荡导致其合作对手币安控股有限公司提出了试探性的救助要约，但作为FTX'；的困境越来越明显，币安最终决定坚持购买它。

币安过去正式发文，称根据公司的调查结果'；美国的尽职调查，以及最近关于不当处理客户资金的旧报告和美国机构的所谓调查，决定不寻求FTX.com的潜在贿赂。文章称，一端币安希望支持FTX客户并提供活动，但这些影响超出了币安'；的掌握或帮助。

此外，有知情人士透露，SBF告诉投资者FTX正面临高达80亿美元的资金缺口，并试图以债务、股权或两者之差的形式筹集资金。此外，SBF承认FTX有严重的财务缺陷，称如果没有资金注入，FTX将乞求破产。

两名知情人士表示，美国监管机构仍在调查该平台与FTX美国公司和SBF旗下的贸易公司阿拉米达研究公司之间的联系。证交会和币安的代表拒绝置评。。CFTC、FTX和美国FTX没有立即回应置评请求。

在FTX.com陷入困境之前，前几年就有多家加密货币公司开业，这引发了美国加强监管的呼声。。尽管华盛顿的各种机构声称在这方面拥有积极的管辖权，但关于谁应该监管交易平台的影响仍在继续。CFTC'；美国对加密货币的管辖权一般仅限于衍生品，但假设该机构认为基础市场存在狡猾或布局行为。，可以采取执法措施。美国SEC声称，根据其规则，数字货币可以被视为证券。这两个监管机构也监管投资机构。

两位知情人士透露，近日，，监管机构请求了解美国FTX和FTX.com的所有权结构细节(针对非美国客户)。监管机构对管理层和董事会结构之间的任何组合，以及这两个实体之间的财务联系感兴趣。一位知情人士表示这些机构还询问了相关FTX.com客户账户的划分是否恰当，以及投资者基础形成的细节。

美国证交会主席加里詹斯勒(GaryGensler)曾多次警告与出售数字资产相关的风险。他说很多平台可以遵守证券法，给美国人提供未注册的证券，提供不合理的贷款，甚至在客户买卖之前就停止交易。Gensler还提出了公司可能从事相互冲突的业务的担忧，并建议他们可以也应该分割不同的职能。

CFTC高级官员对加密平台不当处理客户资产的风险表示担忧。。克里斯蒂戈德史密斯罗梅罗是CFTC的一名成员，也是一名独裁者，他在上个月的一次演讲中说：在这个不同于客户维护和金融公司风险的关键领域，人们还没有对这个领域给予足够的重视。

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标签： 监管机构 美国监管机构 加密货币